Resumen

Un tribunal de Estados Unidos ha dictaminado que Binance y su ex CEO, Changpeng Zhao, violaron tanto la Ley de Intercambio de Mercancías (CEA) como las normas de la Comisión de Negociación de Futuros de Mercancías (CFTC). Como resultado, se les ha ordenado pagar multas por un total de $2.85 mil millones, siendo Binance responsable de $2.7 mil millones y Changpeng Zhao de $150 millones. El tribunal aprobó el acuerdo, que sigue a las acusaciones de que Binance persiguió agresivamente a clientes estadounidenses y participó en transacciones de derivados de activos digitales en violación de sus propios términos de servicio.

Introducción

Binance, uno de los mayores intercambios de criptomonedas, y su ex CEO, Changpeng Zhao, han sido declarados culpables de violar las normas de la CEA y la CFTC por un tribunal de Estados Unidos. El tribunal les ha ordenado pagar multas cuantiosas, con Binance debiendo $2.7 mil millones y Changpeng Zhao debiendo $150 millones. El acuerdo ha sido aprobado por el tribunal, lo que indica la gravedad de las violaciones.

Puntos principales

• El tribunal determinó que tanto Binance como Changpeng Zhao violaron las normas de la CEA y la CFTC.
• Binance, bajo el liderazgo de Changpeng Zhao, violó sus propios términos de servicio al dirigirse agresivamente a clientes estadounidenses y participar en transacciones de derivados de activos digitales.
• Los corredores principales pudieron crear “subcuentas” con Binance que eludían los procesos de Conozca a su Cliente (KYC), mostrando un esfuerzo intencional por ocultar la existencia de usuarios estadounidenses.
• La CFTC impuso una multa de $1.35 mil millones a Binance y la compañía también deberá reembolsar $1.35 mil millones en concepto de tarifas de transacciones fraudulentas.
• Changpeng Zhao ha sido ordenado a pagar una pena monetaria civil de $150 millones.
• El ex Oficial Principal de Cumplimiento, Samuel Lim, ha sido penalizado con una multa monetaria civil de $1.5 millones por su papel en ayudar a las actividades ilegales de Binance y participar en operaciones internacionales para evadir la ley estadounidense.
• Binance y Changpeng Zhao han acordado cumplir con la decisión del tribunal y tomar las medidas apropiadas de cara al futuro.

Conclusión

El fallo del tribunal de Estados Unidos contra Binance y Changpeng Zhao destaca la importancia del cumplimiento de las regulaciones financieras, incluso en la industria de las criptomonedas. Las multas sustanciales impuestas tanto a Binance como a su ex CEO sirven como advertencia a otras empresas que operan en este espacio. Este caso también pone de relieve el problema de la persecución agresiva de clientes estadounidenses y la necesidad de procedimientos adecuados de Conozca a su Cliente para prevenir actividades ilegales. A medida que la industria de las criptomonedas continúa evolucionando, los organismos reguladores están tomando medidas para garantizar la protección de los inversionistas y mantener la integridad del mercado.